美SEC針對馬斯克延遲Twitter股權(quán)披露展開調(diào)查

據(jù)《華爾街日報》報道，美國證券交易委員會（SEC）正在調(diào)查特斯拉首席執(zhí)行官馬斯克在購買Twitter 5%的股票后的延遲披露。聯(lián)邦貿(mào)易委員會（FTC）正在對購買報告進行單獨調(diào)查。

知情人士表示，SEC正在調(diào)查馬斯克遲遲沒有提交的一份公開表格，投資者在購買超過5%的公司股票時必須提交這份表格。這一披露的作用是向股東和公司發(fā)出重要投資者可能尋求控制或影響公司的早期信號。馬斯克尚未公開解釋為什么他沒有及時提交申請。

賓夕法尼亞大學(xué)會計學(xué)教授Daniel Taylor表示，馬斯克可能因為沒有報告他的交易已經(jīng)超過5%的門檻而節(jié)省了超過1.43億美元，因為如果市場知道這位億萬富翁持有的股份越來越多，股價可能會更高。

超過這一界限的投資者必須在10天內(nèi)向SEC提交一份表格，披露他們的持股情況。證券備案文件顯示，馬斯克的持股比例在3月14日超過了5%，這意味著根據(jù)SEC的規(guī)定，他本應(yīng)在3月24日之前披露自己的持股情況。

一份監(jiān)管文件顯示，3月24日之后，馬斯克以每股38.20美元至40.31美元的價格購買了大約5.13億美元的股票。這使他成為Twitter最大的個人股東，擁有9.2%的股份。

Taylor估計，根據(jù)Twitter 4月4日的收盤價49.97美元，也就是馬斯克披露所持股份的那一天，他可能在這些交易中節(jié)省了超過1.43億美元。

SEC可能會在不提起民事訴訟的情況下放棄調(diào)查。賓夕法尼亞大學(xué)法學(xué)院教授Jill E.Fisch表示，美國證券交易委員會對馬斯克先生的訴訟不太可能破壞Twitter的交易，因為該公司的董事會已經(jīng)批準了該交易，而美國證券交易委員會通常無權(quán)阻止合并或私有化交易。

另外，據(jù)知情人士透露，美國聯(lián)邦貿(mào)易委員會正在調(diào)查馬斯克是否違反了一項法律，該法律要求公司和個人向反壟斷執(zhí)法機構(gòu)報告某些大型交易。在提交申請后，投資者通常會等待至少30天–讓政府有時間審查這筆收購是否會損害競爭–然后再購買更多股票。

如果投資者購買的公司股票超過閾值（通常為9200萬美元）并且他們的現(xiàn)有資產(chǎn)超過2000萬美元，則他們必須遵守反壟斷申報要求。持有公司股份不足10%且不打算參與治理或指導(dǎo)基本業(yè)務(wù)決策的被動投資者不受此要求的約束。