美國金融服務(wù)機(jī)構(gòu)摩根大通（JPMorgan Chase）因旗下華爾街部門允許員工通過WhatsApp與其它未經(jīng)授權(quán)的通信平臺(tái)，繞過必須保存通信記錄的規(guī)定，而分別遭到美國證券交易委員會(huì)（SEC）及美國商品期貨交易委員會(huì)（CFTC）判罰1.25億美元及7,500萬美元。
不管是SEC或CFTC都規(guī)定企業(yè)必須保存通信記錄與賬本記錄，而且相關(guān)記錄必須受到適當(dāng)?shù)谋O(jiān)督，不得借由官方渠道之外的平臺(tái)進(jìn)行。
然而，根據(jù)SEC的調(diào)查，摩根大通從2018年1月至2020年11月間，員工就經(jīng)常于個(gè)人的移動(dòng)設(shè)備上進(jìn)行證券業(yè)務(wù)上的交流，包括文本短信、WhatsApp或個(gè)人的電子郵件賬號(hào)，由于是在個(gè)人設(shè)備或賬號(hào)上執(zhí)行，因此相關(guān)記錄并未被妥善保留，違反了美國聯(lián)邦證券法令的規(guī)定。
調(diào)查還顯示，不僅是低端員工，就算是摩根大通的高端主管也都通過自己的個(gè)人設(shè)備，來從事有關(guān)該公司證券業(yè)務(wù)的交流。
CFTC則說，摩根大通違反相關(guān)規(guī)定的時(shí)間點(diǎn)最早可追溯到2015年，而且該公司并未收集或保留這些借由其它渠道交流的消息。
摩根大通除了接受總計(jì)2億美元的罰款之外，也同意聘請(qǐng)法遵顧問，以審查該公司如何管理員工于個(gè)人設(shè)備上的通信行為，并提出改善建議。
閩公網(wǎng)安備 35010202001226號(hào)
